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債市風暴第一案悄悄開庭 孫明霞等9人集體受審



資料:2013年國信證券固定收益部孫明霞等三人被調查截圖

資料:2013年國信證券固定收益部孫明霞等三人被調查

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    杜卿卿 宋易康

    9月22日,齊齊哈爾,陣雨,冷。齊齊哈爾是黑龍江省第二大城市,又稱“鶴城”。位於北緯50°附近,9月下旬氣溫已低至10攝氏度。

    兩年前啟動的債市“打黑風暴”,隨著孫明霞案的開庭,終於要告一段落。與當年被調查的轟動一時截然不同,從準備開庭到正式開庭,被告的律師及傢屬都顯得格外沉默。

    昨天早晨8點半,兩位律師拖著裝滿案件卷宗的行李箱匆匆進入齊齊哈爾市建華區人民法院,孫明霞案及其他相關9名被告的委托律師及傢屬到齊。

    對於建華區法院而言,昨天非比尋常——法院刑事審判庭於上午8點半開始,在法院大樓六樓東側第一審判庭,審理陳智軍、胡強等9名被告職務侵占、國有公司人員濫用職權、對非國傢工作人員行賄一案。自清晨開始,法院全勤戒備,嚴陣以待。原本預計是一場曠日持久的審理,不料竟然在一天之內即完成瞭從開庭到最後陳述的全過程。

    陳智軍是宏源證券原債券銷售交易部總經理,胡強是宏源證券原副董事長、總經理。與其同時被帶走調查的還有宏源證券原債券銷售交易部副總經理葉凡,以及宏源證券原副總經理周棟。

    《第一財經日報》記者在現場瞭解到,法院未公開的被告人中,還包括曾經聲名顯赫的“債券女王”孫明霞等人。孫明霞是國信證券原固定收益部總裁,與她同時出庭接受審理的,還有國信證券原固定收益事業部副總裁侯宇鵬、固定收益事業部債券交易部原總經理謝文賢。另外兩名被告分別是甘肅省農村信用社及哈爾濱一傢投資公司的相關人士。

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    兩年前,孫明霞以及侯宇鵬、謝文賢被公安帶走調查,業界震驚。當時有消息稱,國信證券固定收益部所有員工被下封口令,禁談此事。

    兩年後,案件終於開庭審理。與當年的轟動一時截然不同,從準備開庭到正式開庭,孫明霞等9人的律師及傢屬,都顯得格外“沉默”。

    22日早晨,建華區法院的入場安檢比以往都更加嚴格。每一個進場旁聽的傢屬,在前一天都到法院用身份證換取瞭法院旁聽證。每一個聽審人員進場,法院安檢人員都會對照進場人員的旁聽證是否與已登記名單一致。有聽審人員希望出示身份證以公民身份入場旁聽,也遭到拒絕,原因是“法庭已經沒有座位”。

    當《第一財經日報》記者表明身份,希望憑記者證出席旁聽時,法院相關負責人表示,因記者沒有預約且沒有旁聽證,所以不能旁聽。本報在現場發現,有的傢屬因“條件不合格”而沒有領到旁聽證,不能進場與被告見面。“兩年時間,傢屬都不能見被告,後來才允許律師跟被告見面。”

    因涉案被告人數較多,當天上午11點半左右,才有5名被告方發表完起訴書意見。上午的審理一直持續至12點半,被告方律師及傢屬總計約四五十人,陸續走出法院。陰雨未停,局促的門廊更加擁擠。

    “孫明霞狀態如何?”“公訴人以什麼罪名起訴?”當《第一財經日報》記者向多名律師和傢屬表明身份,並提出上述問題時,對方的反應讓記者倍感意外——不方便說。

    在記者的追問下,一名傢屬向本報表示,上午進行的控辯環節並無太多異議,沒有什麼好說的。而另一名傢屬則對窮追不舍的記者低聲說“法院有規定不能和媒體細說,你不要問我瞭”。

    “刑事案件跟民事案件不一樣。”北京一位從事證券訴訟業務多年的資深律師對《第一財經日報》說,民事案件有受害方,原告和被告有贏有輸,這也是為什麼認為自己有冤的一方會希望將案件公之於眾,接受監督。“刑事案件不同。刑事案件中,被告方主要的訴求不是申冤,而是爭取輕判,因而不希望受到過多關註。”

    事實上,這本應是一場“公開審理”。9月19日15:23,齊齊哈爾市建華區法院網公佈瞭一條開庭信息,稱法院刑事審判庭定於2015年9月22日(星期二)上午8時30分,在六樓東側第一審判庭,“公開審理”陳智軍、胡強等9名被告職務侵占、國有公司人員濫用職權、對非國傢工作人員行賄一案。

    兩年前的“債市風暴”

    今年下半年以來,金融反腐持續升級,從券商到監管層,不斷有大佬落馬。證券行業風聲鶴唳,人人自危。這一情景,恰似兩年前的債券市場。

    2013年10月11日傍晚,本報收到國信證券發來的聲明。在這份聲明中,國信證券證實瞭孫明霞、侯宇鵬和謝文賢因個人原因正在接受公安機關調查的消息。

    國信、宏源兩券商債券業務骨幹被查,將這場始於當年春天的債市監管“打黑風暴”推上瞭頂峰。2013年4月,萬傢基金的基金經理鄒昱和中信證券固定收益部執行總經理楊輝被調查,隨後一連串債市資深從業人員相繼“落馬”。

    就在之前不久的9月底,宏源證券才公告瞭公司副董事長、總經理胡強,副總經理周棟因個人問題接受公安機關調查的事實。短短一個月間,兩傢券商共有7人被查。有關具體調查信息,本報在2013年10月14日刊發的《債市打黑風暴再起:國信宏源兩傢券商七人被查》一文中已作詳細報道。

    先從“債券女王”孫明霞說起。中國證券業協會註冊信息顯示,2008年2月15日孫明霞註冊入職華林證券,2012年8月10日,其註冊信息變更為轉投國信證券。孫明霞的“過人之處”就在於,無論供職於哪傢券商,都能很快為公司帶來源源不斷的企業債承銷業務。

    以華林證券為例,2009年到2011年,華林證券企業債承銷量連續三年位列券商同業的前三強。2011年,華林完成16單企業債主承銷,數量排行業第一,市場份額占28%。值得關註的是,這段時間華林證券作為一傢中小券商,其債券業務一枝獨秀。孫明霞本人亦從華林證券總裁助理、副總裁走上總裁崗位。

    2012年轉往國信證券之後,當年國信證券企業債承銷金額就達到433億元,市場份額占比達6.66%,行業排名第三位。而在孫明霞團隊入駐之前的2011年,國信的債券承銷金額隻有47億元,市場份額占比為1.94%。

    2013年9月底,宏源證券宣佈,公司副董事長、總經理胡強,副總經理周棟因個人問題接受公安機關調查。董事會同意免去其兩人職務。公司董事長馮戎代行總經理職責。

    宏源證券三人被帶走,與孫明霞被帶走調查時間相近。這也引發債券業界的廣泛猜測——債券市場需要多個合作者才能完成利益輸送,上述被帶走的涉案人員可能相互有關聯。

    債市腐敗鏈高雄市銀行個人信貸

    債市腐敗的問題,不僅存在於尋租的一方,更存在於設租的一方。在孫明霞等人被帶走近一年後,發改委多名司局級幹部連番落馬,其中就包括掌管企業債“金鑰匙”的張東生。

    2014年8月22日,最高人民檢察院宣佈,日前,檢察機關以涉嫌受賄犯罪對國傢發展和改革委員會就業和收入分配司原司長張東生立案偵查並采取強制措施。張東生此前的職位,是發改委財政金融司司長。

    值得註意的是,2005年是企業債發力的關鍵時期,也是企業債審批發行的興盛時期。此時,張東生正是財金司的負責人。當年,企業債發行額度較上年翻番至654億元,2006年增至995億元,2007年更是跳升至1719.86億元。

    2006年7月,發改委決定任命徐林為財政金融司司長,張東生“另有任用”。根據要求,張東生在很短的時間內與徐林完成工作交接,不久便被任命為就業和收入分配司司長。

    對於張東生的“落馬”,業界猜測紛紜。一個比較有共識的說法是,孫明霞被調查後,為減輕罪責曾主動交代多人名單,其中也涉及其他券商,甚至監管部門。該說法目前本報並未證實。

    具體到操作層面,又不得不提到“丙類戶”帶來的一級半市場的腐敗。丙類賬戶正是在兩年前債市“打黑”風暴中被集中曝光的工台中信貸借款具,主要用於債券交易違規套利乃至利益輸送。

    銀行間債券市場成員分甲、乙、丙三類,甲類戶多為商業銀行,乙類戶一般為信用社、基金、保險和非銀行金融機構,丙類戶主要是非金融機構法人。丙類戶不能直接參與債券交易,隻能通過甲類戶代理交易結算。根據業內人士的分析,債市利益輸送涉及機構固定收益業務負責人、債券銷售團隊負責人、投資經理和交易員等,相互介紹“一級半市場”的交易機會,並利用與自身關聯的丙類賬戶輸送利益。

    簡單來說,在債券發行時,幾方通過與承銷團成員簽訂特殊協議,獲得分銷數量及較低的利率,然後在二級市場提價賣出,坐收無風險暴利。

    按照目前僅有的案件公開信息,9名被告可能涉嫌“職務侵占、國有公司人員濫用職權、對非國傢工作人員行賄”。目前案件詳情尚未公開,本報未能從法院或被告方面獲知檢方詳細起訴內容。

    22日20:45左右,被告從法院後門被押送離開。審理期間,兩名女性被告因身體不適,還臨時請來醫護人員醫治。至此,9名被告,17名辯護人,開庭審理11個小時(上午4小時、下午7小時)後宣告結束。

    氣溫降至8攝氏度,“鶴城”的陰雨仍未停歇。

    新聞來源http://finance.qq.com/a/20150923/001672.htm


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